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Investment banking

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Compliance officer - aml revue H/F

28 October Genève, GENEVE Perm

L'entité Compliance, au sein de la Direction Compliance et Référentiels Clients, est en charge de prévenir et contrôler les risques inhérents aux activités bancaires.
Composée d’experts de la réglementation et de la déontologie dans le domaine bancaire, boursier et financier, l'entité Compliance est segmentée en plusieurs équipes qui ont notamment en charge :
· Compliance SFI
- le traitement des alertes, de la liste des sanctions et des embargos
la gestion des alertes des banques correspondantes

· Compliance EXBA – le traitement des demandes de financement du Métier Négoce et Corporate banking

· Compliance AML
- le traitement des alertes des outils LAB de surveillance automatique des transactions, l’organisation du comité de la lutte contre le blanchiment d’argent, le traitement et le suivi des enquêtes administratives, fiscales et pénales, les révisions périodiques des relations à risques accrus (PEP, RCI, RRA et RCCBP), l’élaboration de reportings, les certifications AML

· Compliance Marchés
- le monitoring des activités de marchés, Volcker, suitability, le Comité NAP


Au sein du secteur Compliance AML, le Compliance Officer – AML Revue a pour principales responsabilités de :

-       Analyser d’un point de vue KYC/KYT les relations du périmètre (PEP, High Risk, Low Risk) dans le cadre du processus de revue périodique et présenter le dossier et l’avis Compliance aux Comités décisionnels

-       Emettre un avis Compliance sur les dossiers de crédits requérant un accord de la Compliance

-       Emettre un avis Compliance incluant une analyse de risque lors des demandes ponctuelles sur les qualifications PEP / RCA d’individus 

-       Traiter les alertes PEP générées par l'outil de criblage automatique

-       Assister l’équipe Revue sur les divers sujets impactant les clients du périmètre (Audits, textes de gouvernances, reportings) 


-  Participer aux diverses tâches sous la responsabilité de l’équipe Revue.

Minimum 3 ans d'expérience en compliance

Formation universitaire de préférence en droit ou économie.
Titulaire du certificat en Compliance Management de l'Université de Genève ou diplôme en droit bancaire suisse, un atout.